5个案例教你识别非法证券期货活动

作者:天神娱乐 来源:微信公众号 发表时间:2020-05-15
5个案例教你识别非法证券期货活动

告别非法证券期货活动

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定。需要注意的是,投资者如果参与非法证券期货活动,将面临“责任自负,损失自担”的结果。


对此,天神君整理了5种典型的非法证券期货诈骗方式,通过实际案例提醒投资者注意识别、防范违法行为。


案例一:乱象丛生的场外股票配资活动

2019年4月11日晚,媒体曝光海南贝格富跑路,4月18日晚,媒体曝光郑州忆融速配跑路,4月20日晚,媒体曝光广州长红配资跑路。跑路的配资平台很可能采用“虚拟盘”交易,即所有的股票配资交易都没有对接证券公司和证券交易所,仅仅是投资者和配资公司之间互为对手盘、进行对赌交易,投资者赚得越多,配资公司就亏得越多。



【风险警示】

场外配资平台均不具备经营证券业务资质,涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。场外配资活动杠杆高、风险大,多有不实宣传,请广大投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。



案例二:场外个股期权的诈骗陷阱

张先生接到自称A公司员工的电话,邀请其加入微信群,免费提供股票知识讲解、投资技术分析等服务。群管理每天发布盈利较好的交易清单,并推荐参加个股期权交易,宣称“只需5万元就可以购买价值100万元的股票。张先生经不住诱惑下载软件,注册完成入金。一个月后行权时,标的股票并没有涨,几万元权利金凭空消失,账号中的余额也无法出金。



【风险警示】

非法经营股票期权的平台有3大特征:一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户,也不必进行视频认证,仅请提供身份证号和银行账户即可完注册;二是平台没有相应的金融业务资质,内控合规机制不健全,权利金要求过高,缺乏资金第三方存管机制;三是平台往往使用“高杠杆”“老师指导保证赚钱”等误导性宣传术语,夸大个股期权的收益,弱化个股期权风险。


案例三:高杠杆期货配资活动的圈套


2014年9月,乐易金融创新研究中心注册成立,在全国多省市发展代理商设立“乐易金融”网点,面向社会公开招揽客户参与期货交易项目,其模式为:客户入金后,为客户提供10到50倍杠杆的配资,客户使用乐易软件进行配资后的期货交易,乐易按交易手数收取手续费。后累计发展3203名客户,收取3.34亿余元客户入金,非法获利3000余万元,客户损失高达1.8亿余元。



【风险警示】

目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以“期货配资”的名义,诱骗投资者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律保护。



案例四:境外期货风险高,山寨公司须警惕

李某以香港恒生期货指数为噱头,精心编织了一个“低门槛高收益”境外期货理财陷阱。自称是香港某投资有限公司代理商,并租用高档办公场所让投资者以为其实力雄厚。再让员工大肆鼓吹股指期货的赚钱效应,费尽心机打消投资者的各种顾虑。最后是施以蝇头小利逐步让投资者加大筹码。在短短的5个月里,李某招揽32名客户,收取客户131万元保证金,造成客户94万元损失。



【风险警示】

根据国家规定,未经批准任何单位和个人不得经营期货业务,境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过非法机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易,一旦发生纠纷,自身权益将无法得到有效保护。



案例五:交易场所要明辨,变相期货须防范

黎某接到电话,对方声称是国内知名贵金属交易所会员,开展白银等贵金属现货交易,交易方式灵活做多做空都可赚大钱;投资者不懂有专家进行指导,还可以代投资者操作,盈利全归投资者,公司只收取规定的手续费。黎某去该公司办公现场“踩点”后觉得公司挺正规,当即办理了开户,投入资金七万元。然而在“专家”指导下,因为做反行情以及高额的手续费,资金亏损大半。



【风险警示】

近年来,一些地方交易场所的会员、代理商等打着原油、黄金、白银等现货交易的旗号,以高额回报等方式劝诱客户以类期货交易方式进行交易。有的诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,有的甚至与投资者进行对赌交易,造成投资者损失。